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郧县信息网 2020-03-21 450 10

花旗集团全球市场部同意罚款160,000美元 作为与FINRA和解的一部分

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  花旗集团全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc)已同意处以160,000美元的罚款,作为与美国金融业监管局(FINRA)达成和解的一部分。

  在2014年10月1日至2017年8月4日期间,花旗集团全球市场未能将至少1,714,788个可报告的订单事件(ROE)传输至订单审计跟踪系统(OATS),并且向OATS不当地提交了496,554份路线报告,不需要举报。此外,在2012年6月11日至2016年4月15日期间,该公司向OATS提交了818,949份不需要提交的新订单报告。此行为违反了FINRA规则7450和2010。

  此外,从2014年4月7日到2016年10月31日,公司向OATS传输了至少241,201,167个ROE,其中包含不正确,不完整或格式不正确的数据。此行为违反了FINRA规则7450和2010。

  在2014年11月至2016年10月31日期间,该公司向FINRA的交易报告工具(TRF)和场外报告工具(ORF)提交了至少数千份相应的交易报告,但未能包括毫秒级的执行时间戳。公司的系统以毫秒为单位捕获时间。此行为违反了FINRA规则6282和2010。

  此外,在2016年11月7日至2017年1月9日期间,公司向OATS传递了至少5,172,194股Tick Size Pilot(TSP)证券的ROE,其中包含不正确,不完整或格式不正确的数据。此行为违反了FINRA规则6191和2010。

  最终,在2012年6月11日至2017年8月4日期间,该公司未能建立并维护合理设计的监督体系,以确保遵守适用的证券法律法规,与OATS和交易报告有关的FINRA规则。此行为违反了NASD规则3010(针对2014年11月30日或之前的行为),FINRA规则3110(针对2014年12月1日及之后的行为)和FINRA规则2010。

  罚款总额为160,000美元,其中包括违反FINRA规则7450、6282和2010的罚款90,000美元;违反FINRA规则6191的罚款10,000美元; 以及违反NASD规则3010(a),FINRA规则3110(a)和FINRA规则2010的罚款60,000美元。该公司还同意接受谴责。

  该公司自1936年10月以来一直是FINRA成员。它为客户提供投资银行业务,资产管理,经纪,证券交易,咨询和其他金融服务,还从事专有交易以促进客户流和对冲。该公司目前在纽约总部及其729个分支机构中雇用大约7,328名注册代表。


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